مومباي: فرض مجلس الأوراق المالية والبورصة في الهند (SEBI) عقوبة قدرها 10 روبية لكح على الأوراق المالية المحور لانتهاك قواعد سمسرة البورصة والقواعد التنظيمية الأخرى. تم توجيه شركة الوساطة لدفع الغرامة في غضون 45 يومًا ، وفقًا لأمر صادر عن المنظم.
يبرز أمر SEBI المكون من 82 صفحة هفوات متعددة في عمليات Axis Securities ، بعد أن وجدت أن شركة الوساطة فشلت في متابعة الإجراءات المناسبة في مجالات مختلفة ، بما في ذلك الإبلاغ عن التباينات والتعامل مع صناديق العملاء.
وأشارت إلى أن Axis Securities كان لها تناقضات في تقاريرها المعززة للإشراف المقدمة إلى البورصات. بالإضافة إلى ذلك ، كان هناك عدم تطابق بين بيانات الأسهم والمقتنيات الفعلية في حسابات الإيداع.
تنطوي انتهاك رئيسي آخر على التسوية غير السليمة لأموال العملاء والأوراق المالية. لاحظ SEBI أن الأوراق المالية AXIS لم تسويةها حسب التفضيلات التي قدمها العملاء.
فشل الوساطة أيضًا في توفير بيانات الاحتفاظ بتفاصيل الحساب. أشار Sebi كذلك إلى أن Axis Securities مرت على العقوبات التي تفرضها البورصات على عملائها.
كانت هذه العقوبات مرتبطة بمجموعة قصيرة من هوامش مقدمة وغير مقدمة. بالإضافة إلى ذلك ، قامت الشركة بتحويل الأوراق المالية للعملاء مع أرصدة الائتمان إلى “حساب الأوراق المالية غير المدفوعة العميل” بدلاً من اتباع الإجراءات المناسبة.
ذكر الأمر أيضًا التناقضات في تقارير الوساطة عن الأشخاص المعرضين سياسياً والتعرض للتداول الهامش. وجدت Sebi أن أحد عملائها تجاوز الحد المسموح به للهامش ، مما أدى إلى نقص في مجموعة الهامش. جاء إجراء منظم السوق بعد تفتيش Axis Securities للفترة بين أبريل 2021 ونوفمبر 2022.
بعد النتائج ، قرر Sebi فرض عقوبة قدرها 10 روبية على شركة الوساطة. وفي الوقت نفسه ، قال رئيس SEBI Madhabi Puri Buch في 21 فبراير إنه لا يوجد سبب لوضع غطاء على المخططات المواضيعية وأنه ينبغي القيام بشيء ما للحد من السبب الجذري لمثل هذا الانتشار.
وقالت: “إن السبب الجذري لانتشار مخططات صناديق الاستثمار المواضيعي هو المراجح بين المخططات العادية وعروض الصناديق الجديدة”.
